Washington, DC, Estados Unidos, septiembre 9.- La Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) anunció la presentación de cargos contra seis organizaciones de calificación estadística reconocidas a nivel nacional (NRSRO, por sus siglas en inglés) por fallas significativas de las empresas y su personal en el mantenimiento y conservación de las comunicaciones electrónicas. Las empresas admitieron los hechos establecidos en sus respectivas órdenes de la SEC; reconocieron que su conducta violó las disposiciones de conservación de registros de las leyes federales de valores; aceptaron pagar multas civiles combinadas de más de 49 millones de dólares, como se detalla a continuación; y han comenzado a implementar mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento para abordar estas violaciones: Moody's Investors Service, Inc. acordó pagar una multa civil de 20 millones de dólares; S&P Global Ratings acordó pagar una multa civil de 20 millones de dólares; Fitch Ratings, Inc. acordó pagar una multa civil de 8 millones de dólares; HR Ratings de México, SA de CV acordó pagar una multa civil de $250,000; AM Best Rating Services, Inc. acordó pagar una multa civil de $1 millón; y Demotech, Inc. acordó pagar una multa civil de $100,000. Cada una de las agencias de calificación crediticia, con excepción de AM Best y Demotech, también está obligada a contratar a un consultor de cumplimiento. AM Best y Demotech realizaron esfuerzos importantes para cumplir con los requisitos de mantenimiento de registros relativamente temprano como agencias de calificación crediticia registradas y cooperaron de otra manera con las investigaciones de la SEC y, como resultado, no estarán obligadas a contratar a un consultor de cumplimiento según los términos de sus acuerdos. “Hemos visto en repetidas ocasiones que la falta de mantenimiento y conservación de los registros obligatorios puede obstaculizar la capacidad del personal para garantizar que las empresas cumplan con sus obligaciones y la capacidad de la Comisión para exigir responsabilidades a quienes no cumplen con esas obligaciones, a menudo a expensas de los inversores”, dijo Sanjay Wadhwa, subdirector de la División de Cumplimiento de la SEC. “En las acciones de hoy, la Comisión vuelve a dejar claro que existen beneficios tangibles para las empresas que hacen esfuerzos significativos por cumplir y cooperar de otro modo con las investigaciones del personal”. Cada una de las seis empresas fue acusada de violar la Sección 17(a)(1) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 y la Regla 17g-2(b)(7) de la misma. Además de importantes sanciones financieras, se ordenó a cada agencia de calificación crediticia que cesara y desistiera de futuras violaciones de estas disposiciones y fue censurada. Las cuatro empresas a las que se ordenó contratar consultores de cumplimiento acordaron, entre otras cosas, realizar revisiones exhaustivas de sus políticas y procedimientos relacionados con la retención de comunicaciones electrónicas encontradas en los dispositivos personales de su personal y sus respectivos marcos para abordar el incumplimiento por parte de su personal de esas políticas y procedimientos.